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必威体育“加减乘除”融合式开展证券公司审计

近日,必威体育在开展证券公司审计中,认真贯彻落实审计署关于加强审计项目审计组织方式“两统筹”的工作要求,拓宽审计思路、创新工作举措、狠抓工作统筹,积极探索“加减乘除”工作法,助推开展“融合式”审计,进一步提升工作成效,更好发挥审计监督作用。

一、“3+1”组织模式,统筹审计力量做好“加法”。 打破处室界限、有效整合资源,成立综合组、业务组、财务组3个小组,加上1个数据分析团队。各小组间有效分工、互相配合、齐头并进,列出任务清单、明确时间节点、倒排工期、挂图作战。开展融合式审计,融入金融政策措施贯彻落实、服务实体经济、防范金融风险、及资产负债等情况,做到“一审多项”“一审多果”“一果多用”。

二、强化数据引擎,压缩现场时间做好“减法”。采取“数据分析先行、现场取证跟进”的审计模式。业务组总结以往审计经验,梳理形成数据审计分析思路。数据分析团队负责将审计人员的思路转化为计算机审计方法。两个组各司其责、相互协作,通过跨系统关联分析和交叉验证财务、业务数据,实现了业务、财务审计全覆盖,有力提高了审计的精准度、穿透力和效率,压缩现场审计时间。

三、绘就“同心圆”,党建业务深度融合做好“乘法”。审计工作开展到哪里,党建工作就跟进到哪里,党旗就在哪里高高飘扬!审计组90%都是党员或积极分子,成立临时党支部,全员、全方位、全过程参与,坚持党建和业务两手抓、两促进。压实党员教育,通过学习强国APP、集中研学研讨等方式进行学习,在真学中坚定理想信念;通过开展支部主题党日、参观证券公司党建陈列馆、开展“我与国旗同框”等方式庆祝新中国成立70周年。

四、把牢审计质量“生命线”,防控风险做好“除法”。 加强审计项目过程管控,审前详细讲解方案,将方案对应的事项落实到每个人;审中要求审计人员围绕所负责的审计事项,将取证单以清单形式填列,便于审计组组长掌握总体情况、实施进度,确保所有审计事项得到查实。同时,取证清单备案后,若有调整需要阐明原因并得到审计组长认可,最大限度约束审计人员“自由裁量”空间。(温滔)


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